Dit is een beperkte versie

U kijkt naar een beperkte versie van dit dossier in de EU Monitor.

De EU Monitor is een betaalde dienst van PDC Informatie Architectuur, en stelt u in staat op eenvoudige wijze het Europese proces van wet- en regelgeving op de voet te volgen: van de indiening van het voorstel tot en met de uiteindelijke stemmingen in het Europees Parlement en de Raad van de Europese Unie.


Gedelegeerde verordening 2016/958 - Aanvulling van Verordening 596/2014 met betrekking tot technische reguleringsnormen voor de technische regelingen voor objectieve presentatie van beleggingsaanbevelingen of andere informatie waarin beleggingsstrategieën worden aanbevolen of voorgesteld en ter openbaarmaking van specifieke belangen of indicaties van belangenverstrengeling

Inhoudsopgave van deze pagina:

1.

Stand van zaken

Deze gedelegeerde verordening is op 17 juni 2016 gepubliceerd en is op 18 juni 2016 in werking getreden.

2.

Kerngegevens

officiële titel

Gedelegeerde Verordening (EU) 2016/958 van de Commissie van 9 maart 2016 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot technische reguleringsnormen voor de technische regelingen voor objectieve presentatie van beleggingsaanbevelingen of andere informatie waarin beleggingsstrategieën worden aanbevolen of voorgesteld en ter openbaarmaking van specifieke belangen of indicaties van belangenverstrengeling

officiële Engelstalige titel

Commission Delegated Regulation (EU) 2016/958 of 9 March 2016 supplementing Regulation (EU) No 596/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the technical arrangements for objective presentation of investment recommendations or other information recommending or suggesting an investment strategy and for disclosure of particular interests or indications of conflicts of interest
 
Rechtsinstrument Gedelegeerde verordening
Wetgevingsnummer Gedelegeerde verordening 2016/958
Celex-nummer i 32016R0958

3.

Key dates

Document 09-03-2016; Datum goedkeuring
Bekendmaking in Publicatieblad 17-06-2016; PB L 160 p. 15-22
Inwerkingtreding 18-06-2016; in werking datum publicatie +1 zie art 11
03-07-2016; Toepassing zie art 11
Einde geldigheid 31-12-9999

4.

Wettekst

17.6.2016   

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 160/15

 

GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) 2016/958 VAN DE COMMISSIE

van 9 maart 2016

tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot technische reguleringsnormen voor de technische regelingen voor objectieve presentatie van beleggingsaanbevelingen of andere informatie waarin beleggingsstrategieën worden aanbevolen of voorgesteld en ter openbaarmaking van specifieke belangen of indicaties van belangenverstrengeling

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 16 april 2014 betreffende marktmisbruik (Verordening marktmisbruik) en houdende intrekking van Richtlijn 2003/6/EG van het Europees Parlement en de Raad en Richtlijnen 2003/124/EG, 2003/125/EG en 2004/72/EG van de Commissie (1), en met name artikel 20, lid 3, derde alinea,

Overwegende hetgeen volgt:

 

(1)

Geharmoniseerde normen voor beleggingsaanbevelingen of andere informatie waarin beleggingsstrategieën worden aanbevolen of voorgesteld (hierna „aanbevelingen” genoemd) zijn nodig voor de objectieve, duidelijke en precieze presentatie van dergelijke informatie en voor de openbaarmaking van belangen en belangenverstrengeling. Die normen moeten worden nageleefd door personen die aanbevelingen uitbrengen of verspreiden. Om ervoor te zorgen dat in de markt hoge normen inzake eerlijkheid, integriteit en transparantie prevaleren, moeten aanbevelingen met name objectief worden gepresenteerd, op zodanige wijze dat de marktdeelnemers of het publiek niet worden misleid.

 

(2)

Alle personen die aanbevelingen uitbrengen of verspreiden, moeten regelingen invoeren om ervoor te zorgen dat informatie objectief wordt gepresenteerd en dat belangen of belangenverstrengeling doeltreffend openbaar worden gemaakt. Daarnaast moeten aanvullende regelingen worden getroffen voor de categorieën van personen die door hun aard en hun activiteiten doorgaans een groter risico vormen voor de marktintegriteit en de beleggersbescherming. Die groep zou bestaan uit onafhankelijke analisten, beleggingsondernemingen, kredietinstellingen, alle personen met als hoofdactiviteit het uitbrengen of verspreiden van aanbevelingen, en de natuurlijke personen die in het kader van een arbeidscontract of op andere wijze voor hen werken, alsook andere personen die beleggingsbeslissingen met betrekking tot financiële instrumenten voorstellen en die stellen over financiële ervaring of deskundigheid te beschikken of als zodanig door marktdeelnemers worden beschouwd (hierna „deskundigen” genoemd). Indicatoren die bij de identificatie van dergelijke deskundigen in aanmerking moeten worden genomen, zijn onder meer de frequentie waarmee zij aanbevelingen uitbrengen, het aantal volgers dat zij hebben wanneer zij aanbevelingen voorstellen, hun persoonlijke loopbaangegevens, onder meer of zij in het verleden professioneel aanbevelingen hebben uitgebracht, en of hun vroegere aanbevelingen door derden, bijvoorbeeld de media, worden of werden overgenomen.

 

(3)

De identiteit van de personen die aanbevelingen uitbrengen, hun bevoegde autoriteit, als die er is, en de data en tijdstippen waarop de aanbevelingen werden voltooid en vervolgens verspreid, moeten openbaar worden gemaakt, omdat deze gegevens voor beleggers waardevolle informatie voor hun beleggingsbeslissingen kan zijn.

 

(4)

De openbaarmaking van waarderingen en methoden is waardevolle informatie om de aanbevelingen te begrijpen, en om te kunnen inschatten in welke mate de personen die de aanbevelingen uitbrengen, die waarderingen en methoden consistent toepassen. Aanbevelingen die door dezelfde persoon worden uitgebracht en ondernemingen betreffen die tot dezelfde sector of hetzelfde land behoren,...


Lees meer

Deze wettekst is overgenomen van EUR-Lex.

 

5.

Bronnen en disclaimer

Zie voor uitgebreidere informatie eventueel ook de volgende voor dit dossier gebruikte bronnen:

Dit dossier wordt iedere nacht automatisch samengesteld op basis van bovenstaande dossiers. Hierbij is aan de technische programmering veel zorg besteed. Een garantie op de juistheid van de gebruikte bronnen en het samengestelde resultaat kan echter niet worden gegeven.

 

6.

Uitgebreide versie

Van deze pagina bestaat een uitgebreide versie met de juridische context, de Europese rechtsgrond, een overzicht van verwante dossiers en de betrokken zaken van het Europees Hof van Justitie.

De uitgebreide versie is beschikbaar voor betalende gebruikers van de EU Monitor van PDC Informatie Architectuur.

7.

EU Monitor

Met de EU Monitor volgt u alle Europese dossiers die voor u van belang zijn en bent u op de hoogte van alles wat er speelt in die dossiers. Helaas kunnen wij geen nieuwe gebruikers aansluiten, deze dienst zal over enige tijd de werkzaamheden staken.

De EU Monitor is ook beschikbaar in het Engels.