Gedelegeerde verordening 2012/946 - Aanvulling van Verordening 1060/2009 met procedureregels betreffende door de Europese Autoriteit voor effecten en markten aan ratingbureaus opgelegde geldboeten, met inbegrip van bepalingen inzake het recht van verweer en termijnbepalingen

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 282/23

Aan de Commissie is de bevoegdheid verleend om procedureregels vast te stellen met het oog op de uitoefening van de bevoegdheid van de Europese Autoriteit voor effecten en markten (European Securities and Markets Authority — ESMA) tot het opleggen van geldboeten en dwangsommen aan ratingbureaus en bij ratingactiviteiten betrokken personen. Deze regels dienen te worden vastgesteld door middel van een gedelegeerde handeling en dienen bepalingen inzake het recht van verweer, termijnbepalingen, bepalingen met betrekking tot de inning van geldboeten of dwangsommen, alsmede gedetailleerde voorschriften betreffende verjaringstermijnen voor de oplegging en tenuitvoerlegging van sancties te omvatten.

Deze gedelegeerde handeling bevat de procedureregels die door de ESMA moeten worden nageleefd wanneer zij in het kader van de uitoefening van haar bevoegdheid om rechtstreeks toezicht op ratingbureaus te houden, geldboeten en dwangsommen oplegt. Dergelijke voor een toezichtorgaan van de EU geldende procedureregels moeten rechtstreeks van toepassing zijn, zonder dat een omzetting in de wetgeving van de lidstaten is vereist. Het is derhalve passend dat de Commissie deze regels in de vorm van een EU-verordening vaststelt. Bovendien kan de doelstelling om uniforme voorschriften inzake het recht van verweer van ratingbureaus in te voeren, alleen door middel van een verordening worden bereikt.

Het recht om te worden gehoord, is erkend in artikel 41, lid 2, onder a), van het Handvest van de grondrechten. Om het recht van verweer van ratingbureaus en andere personen tegen wie de ESMA een procedure heeft ingesteld, te eerbiedigen en ervoor te zorgen dat de ESMA bij de vaststelling van handhavingsbesluiten met alle relevante feiten rekening houdt, dient de ESMA de betrokken ratingbureaus en eventuele andere betrokkenen te horen. Het recht om te worden gehoord, moet worden gewaarborgd door de betrokken personen het recht te verlenen om schriftelijke opmerkingen te maken naar aanleiding van mededelingen van bevindingen door de onderzoeksfunctionaris en de raad van toezichthouders van de ESMA.

Nadat het ratingbureau de onderzoeksfunctionaris schriftelijke opmerkingen heeft doen toekomen, ontvangt de raad van toezichthouders een volledig dossier, waarvan die schriftelijke opmerkingen deel uitmaken.

Er kunnen zich evenwel gevallen voordoen waarin sommige elementen van de door het ratingbureau aan de onderzoeksfunctionaris of, in voorkomend geval, de raad van toezichthouders voorgelegde schriftelijke opmerkingen niet duidelijk of gedetailleerd genoeg zijn, zodat zij door het ratingbureau nader moeten worden toegelicht. Indien dit naar het oordeel van de onderzoeksfunctionaris of, in voorkomend geval, de raad van toezichthouders het geval is, kan de ESMA het ratingbureau verzoeken die elementen tijdens een daartoe belegde hoorzitting te verduidelijken.

Het recht van eenieder om inzage te krijgen in het hem betreffende dossier, met inachtneming van het gerechtvaardigde...