Gedelegeerde verordening 2016/960 - Aanvulling van Verordening 596/2014 met betrekking tot technische reguleringsnormen voor de passende regelingen, systemen en procedures voor openbaar makende marktdeelnemers die marktpeilingen verrichten

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 160/29

Er moeten passende regelingen, procedures en vereisten voor het bijhouden van overzichten worden vastgesteld om ervoor te zorgen dat marktpeilingsactiviteiten daadwerkelijk worden beheerd en gecontroleerd. In het kader van deze passende regelingen moeten openbaar makende marktdeelnemers procedures invoeren waarin wordt beschreven op welke wijze marktpeilingen worden verricht. Deze procedures moeten een standaardreeks omvatten van gegevens die verstrekt worden aan en gevraagd worden van de personen bij wie de marktpeiling wordt verricht, om ervoor te zorgen dat er geen onnodige potentieel gevoelige informatie wordt verspreid en dat alle personen bij wie de marktpeiling wordt verricht, hetzelfde niveau van informatie ontvangen.

Het is noodzakelijk dat zekerheid wordt geboden over de inhoud van de informatie die in de loop van marktpeilingen wordt meegedeeld. Wanneer marktpeilingen per telefoon worden verricht en de openbaar makende marktdeelnemer toegang heeft tot opgenomen telefoonlijnen, moet hij dan ook gebruikmaken van die lijnen. Wanneer marktpeilingen via andere kanalen dan opgenomen telefoonlijnen worden verricht, moeten overzichten van deze communicatie in het kader van de marktpeiling worden bijgehouden in de vorm van geluids- of beeldopnamen of in schriftelijke vorm. Wanneer de marktpeiling plaatsvindt via opgenomen telefoonlijnen of via geluids- of beeldopnamen, moet om redenen van bescherming van persoonsgegevens toestemming voor de opname worden verkregen van de persoon bij wie de marktpeiling wordt verricht.

Om het onderzoek naar vermoedelijk marktmisbruik door de bevoegde autoriteiten te vergemakkelijken moeten openbaar makende marktdeelnemers voor elke marktpeiling een overzicht bijhouden van de personen bij wie de marktpeiling is verricht.

Om het risico van ongepaste openbaarmaking van voorwetenschap te beperken moet een openbaar makende marktdeelnemer een overzicht bijhouden van de potentiële beleggers die hem te kennen hebben gegeven dat zij niet bereid zijn deel te nemen aan marktpeilingen. Potentiële beleggers moeten de mogelijkheid krijgen om kenbaar te maken dat zij niet willen deelnemen aan marktpeilingen die betrekking hebben op alle potentiële transacties of alleen bepaalde soorten transacties.

Wanneer zij een marktpeiling verrichten, moeten openbaar makende marktdeelnemers alleen gebruik kunnen maken van het vermoeden dat voorwetenschap openbaar wordt gemaakt in het kader van de normale uitoefening van werk, beroep of functie voor de toepassing van artikel 10, lid 1, van Verordening (EU) nr. 596/2014, voor zover wordt voldaan aan alle voorschriften, met inbegrip van de verplichting tot het bijhouden van overzichten, als bedoeld in artikel 11 van Verordening (EU) nr. 596/2014 en deze verordening.

Aangezien de beoordeling overeenkomstig artikel 11, lid 3, van Verordening (EU) nr. 596/2014 van de gevallen waarin sprake is van voorwetenschap, complex kan zijn, moeten openbaar makende marktdeelnemers overzichten bijhouden van alle marktpeilingen, inclusief die peilingen waarin volgens het oordeel van de openbaar makende marktdeelnemer geen sprake zou zijn van openbaarmaking van voorwetenschap. Dergelijke overzichten zijn een hulp voor openbaar makende marktdeelnemers om ten aanzien van de bevoegde autoriteiten hun behoorlijk gedrag te bewijzen, met name wanneer de aard van de informatie na de marktpeiling verandert of wanneer de bevoegde autoriteit het proces van categorisering van de informatie zou willen herzien.

Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten aan de Commissie heeft voorgelegd.

De Europese Autoriteit voor effecten en markten heeft openbare publieksraadplegingen gehouden over de ontwerpen van technische reguleringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de potentiële hieraan gerelateerde kosten en baten geanalyseerd en het advies van de Stakeholdergroep effecten en markten ingewonnen, die overeenkomstig artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2) is opgericht.

Teneinde de goede werking van de financiële markten te waarborgen, is het noodzakelijk dat deze verordening met spoed in werking treedt en dat de bepalingen van deze verordening vanaf dezelfde datum van toepassing zijn als de bepalingen van Verordening (EU) nr. 596/2014,

een verklaring waaruit duidelijk blijkt dat de communicatie plaatsvindt met het oog op een marktpeiling;

wanneer de marktpeiling wordt verricht via opgenomen telefoonlijnen of gebruik wordt gemaakt van geluids- of beeldopnamen, de vermelding dat het gesprek wordt opgenomen en dat de toestemming van de persoon bij wie de marktpeiling wordt verricht, wordt opgenomen;

een verzoek om bevestiging en een bevestiging door de gecontacteerde persoon dat de openbaar makende marktdeelnemer communiceert met de persoon die door de potentiële belegger is belast met het ontvangen van de marktpeiling, en het antwoord op dat verzoek;

een verklaring waaruit duidelijk blijkt dat, indien de gecontacteerde persoon akkoord gaat met het ontvangen van de marktpeiling, hij informatie zal ontvangen die de openbaar makende marktdeelnemer als voorwetenschap beschouwt, en een vermelding van de in artikel 11, lid 7, van Verordening (EU) nr. 596/2014 neergelegde verplichting;

indien mogelijk, een schatting van het tijdstip waarop de informatie niet langer als voorwetenschap zal worden beschouwd, de factoren die deze schatting kunnen wijzigen, en in elk geval informatie over de manier waarop de persoon bij wie de marktpeiling wordt verricht, zal worden geïnformeerd over veranderingen in die schatting;

een verklaring waardoor de persoon bij wie de marktpeiling wordt verricht, in kennis wordt gesteld van de in artikel 11, lid 5, eerste alinea, onder b), c) en d), neergelegde verplichtingen;

een verzoek om toestemming van de persoon bij wie de marktpeiling wordt verricht, om voorwetenschap te ontvangen, zoals bedoeld in artikel 11, lid 5, eerste alinea, onder a), van Verordening (EU) nr. 596/2014, en het antwoord op dat verzoek;

wanneer de krachtens g) vereiste toestemming is gegeven, de in het kader van de marktpeiling openbaar te maken informatie, met aanwijzing van de informatie die de openbaar makende marktdeelnemer als voorwetenschap beschouwt.

een verklaring waaruit duidelijk blijkt dat de communicatie plaatsvindt met het oog op een marktpeiling;

wanneer de marktpeiling via opgenomen telefoonlijnen wordt verricht of gebruik wordt gemaakt van geluids- of beeldopnamen, de vermelding dat het gesprek wordt opgenomen en dat de toestemming van de persoon bij wie de marktpeiling wordt verricht, wordt opgenomen;

een verzoek om bevestiging en de bevestiging door de gecontacteerde persoon dat de openbaar makende marktdeelnemer communiceert met de persoon die door de potentiële belegger is belast om de marktpeiling te ontvangen, en het antwoord op dat verzoek;

een verklaring waaruit duidelijk blijkt dat, indien de gecontacteerde persoon akkoord gaat met het ontvangen van de marktpeiling, hij informatie zal ontvangen die de openbaar makende marktdeelnemer niet als voorwetenschap beschouwt, en een vermelding van de in artikel 11, lid 7, van Verordening (EU) nr. 596/2014 neergelegde verplichting;

een verzoek om toestemming van de persoon bij wie de marktpeiling wordt verricht, om de marktpeiling te laten plaatsvinden, en het antwoord op dat verzoek;

wanneer de krachtens e) vereiste toestemming wordt gegeven, de informatie die in het kader van de marktpeiling openbaar wordt gemaakt.

de namen van alle natuurlijke en rechtspersonen aan wie in de loop van de marktpeiling informatie openbaar is gemaakt;

de datum en het tijdstip waarop elke mededeling van informatie heeft plaatsgevonden in de loop van of volgend op de marktpeiling;

de voor de marktpeiling gebruikte contactgegevens van de personen bij wie de marktpeiling wordt verricht.

de identiteit van de openbaar makende marktdeelnemer;

een omschrijving van de transactie waarop de marktpeiling betrekking heeft;

de datum en het tijdstip van de marktpeiling;

het feit dat de openbaar gemaakte informatie ophoudt voorwetenschap te zijn;

de datum waarop de informatie ophoudt voorwetenschap te zijn.

de in de artikelen 1 en 2 bedoelde procedures;

de standaardreeks van gegevens die overeenkomstig artikel 3 voor elke marktpeiling is vastgesteld;

de gegevens met betrekking tot de personen bij wie de marktpeiling wordt verricht, als bedoeld in artikel 4;

alle mededelingen van informatie die met betrekking tot de marktpeiling hebben plaatsgevonden tussen de openbaar makende marktdeelnemer en alle personen bij wie de marktpeiling is verricht, inclusief de documenten die de openbaar makende marktdeelnemer heeft verstrekt aan de personen bij wie de marktpeiling is verricht;

de informatie die leidt tot de beoordeling dat de tijdens de marktpeiling meegedeelde informatie ophoudt voorwetenschap te zijn, en de relevante mededelingen bedoeld in artikel 5.

wanneer de mededeling van informatie per telefoon over opgenomen lijnen heeft plaatsgevonden, de opnames van telefoongespreken op voorwaarde dat de personen aan wie de informatie is meegedeeld, toestemming hebben verleend voor de opname;

wanneer de mededeling van informatie schriftelijk heeft plaatsgevonden, een kopie van de correspondentie;

wanneer de mededeling van informatie heeft plaatsgevonden tijdens bijeenkomsten waarvan een geluids- of beeldopname is gemaakt, de opnames van deze bijeenkomsten op voorwaarde dat de personen aan wie de informatie is meegedeeld, toestemming hebben verleend voor de opname;

wanneer de mededeling van informatie tijdens niet opgenomen bijeenkomsten of telefoongesprekken heeft plaatsgevonden, de geschreven notulen of notities van deze bijeenkomsten of telefoongesprekken.

de datum en het tijdstip van de bijeenkomst of het telefoongesprek en de identiteit van de deelnemers;

de inhoud van de informatie betreffende de marktpeiling die in de loop van deze marktpeiling is uitgewisseld tussen de openbaar makende marktdeelnemer en de persoon bij wie de marktpeiling is verricht, inclusief de informatie die is verstrekt aan de personen bij wie de marktpeiling is verricht en die in overeenstemming met de in artikel 3 bedoelde standaardreeks van gegevens is gevraagd van deze persoon;

elk document of materiaal dat de openbaar makende marktdeelnemer in de loop van de marktpeiling heeft verstrekt aan de persoon bij wie de marktpeiling is verricht.