Gedelegeerde verordening 2019/357 - Aanvulling van Verordening 2015/2365 wat betreft technische reguleringsnormen betreffende toegang tot gegevens over bij transactieregisters bewaarde effectenfinancieringstransacties (SFT's)

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 81/22

Artikel 12, lid 2, van Verordening (EU) 2015/2365 schrijft voor dat de in dat artikel genoemde entiteiten toegang moeten hebben tot de gegevens over SFT's, zodat zij hun verantwoordelijkheden en mandaten kunnen vervullen. Het is bijgevolg van essentieel belang dat transactieregisters in staat zijn om de betrokken tegenpartijen en transacties nauwkeurig te identificeren. De door transactieregisters verleende toegang dient toegang te omvatten tot gegevens over door een tegenpartij gesloten SFT's, ongeacht of die tegenpartij een moederonderneming of dochteronderneming van een andere onderneming is, dan wel of die informatie betrekking heeft op transacties die via een bepaald bijkantoor van een tegenpartij zijn gesloten, mits de vereiste toegang betrekking heeft op informatie die nodig is voor het vervullen van de verantwoordelijkheden en mandaten van de relevante entiteit.

Veel van de in artikel 12, lid 2, van Verordening (EU) 2015/2365 genoemde entiteiten hebben meerdere en verschillende mandaten en behoeften. Om te vermijden dat transactieregisters voortdurend moeten controleren op grond van welk mandaat en voor welke specifieke behoefte een entiteit toegang vraagt, en aldus onnodige administratieve lasten voor die transactieregisters te vermijden, is het aangewezen de transactieregisters toe te staan elke entiteit één enkele toegang te verlenen die betrekking heeft op de mandaten en specifieke behoeften van elke entiteit.

De mandaten en verantwoordelijkheden van de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) met betrekking tot transactieregisters zijn neergelegd in de artikelen 5 tot en met 11 van Verordening (EU) 2015/2365 en hebben onder meer betrekking op de registratie van en het toezicht op transactieregisters. Effectief toezicht vereist dat de ESMA volledige toegang heeft tot alle gegevens over alle SFT's die bij alle transactieregisters worden bewaard.

De Europese Bankautoriteit (EBA), de Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen (EIOPA) en het Europees Comité voor systeemrisico's (ESRB) maken deel uit van het Europees systeem voor financieel toezicht en hebben, met betrekking tot financiële stabiliteit en systeemrisico, mandaten en verantwoordelijkheden die sterk lijken op die van de ESMA. Het is derhalve belangrijk dat die autoriteiten, net als de ESMA, toegang hebben tot alle gegevens over alle SFT's.

Vanwege de nauwe relatie tussen SFT's en monetair beleid dient een lid van het Europees Stelsel van centrale banken (ESCB), zoals bedoeld in artikel 12, lid 2, onder f), van Verordening (EU) 2015/2365, toegang te hebben tot alle gegevens over SFT's met betrekking tot de door dat ESCB-lid uitgegeven valuta, en meer bepaald tot alle gegevens over SFT's waarvan leningen of zekerheden wordt uitgedrukt in de door dat ESCB-lid uitgegeven valuta.

Bepaalde in artikel 12, lid 2, van Verordening (EU) 2015/2365 vermelde entiteiten zijn verantwoordelijk voor het monitoren van systeemrisico's voor de financiële stabiliteit. Om hun taken betreffende de stabiliteit van het financiële systeem naar behoren te kunnen uitvoeren, moeten deze entiteiten toegang hebben tot het breedste spectrum van marktdeelnemers, handelsplatforms en de meest uitgebreide en gedetailleerde gegevens over SFT's die beschikbaar zijn voor hun gebied van verantwoordelijkheid dat, afhankelijk van de betrokken entiteit, een lidstaat, de eurozone of de Unie kan zijn.

Verordening (EU) nr. 1024/2013 van de Raad (2) heeft een gemeenschappelijk toezichtsmechanisme ingesteld. Een transactieregister dient ervoor te zorgen dat de Europese Centrale Bank (ECB) toegang heeft tot de gegevens over alle SFT's die zijn gesloten door elke tegenpartij die, binnen het gemeenschappelijke toezichtsmechanisme, onderworpen is aan het toezicht van de ECB ingevolge Verordening (EU) nr. 1024/2013.

De in artikel 12, lid 2, onder i), van Verordening (EU) 2015/2365 bedoelde mandaten en specifieke behoeften van de effecten- en marktautoriteiten van de Unie vereisen dat aan die autoriteiten toegang wordt verleend tot alle gegevens over SFT's die transacties betreffen of betrekking hebben op markten, uitgeleende of geleende of als zekerheid gestelde effecten, als referentie gebruikte benchmarks en tegenpartijen die onder de toezichtsverantwoordelijkheden en -mandaten van die autoriteit vallen.

Ingevolge Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad (3) moeten voor de afwikkelingsautoriteiten ten aanzien van de in artikel 1, lid 1, van die richtlijn bedoelde entiteiten doeltreffende actiemiddelen beschikbaar zijn om besmetting te voorkomen. Elke afwikkelingsautoriteit dient derhalve toegang te hebben tot de door deze entiteiten gerapporteerde gegevens over SFT's.

Ingevolge Verordening (EU) nr. 806/2014 van het Europees Parlement en de Raad (4) is de Gemeenschappelijke Afwikkelingsraad verantwoordelijk voor de effectieve en consistente werking van het gemeenschappelijk afwikkelingsmechanisme, onder meer door het opstellen van afwikkelingsplannen voor de entiteiten als bedoeld in artikel 2 van die verordening. Om de Gemeenschappelijke Afwikkelingsraad in staat te stellen deze afwikkelingsplannen op te stellen, moet een transactieregister die raad toegang verlenen tot de gegevens over SFT's die zijn gesloten door elke tegenpartij die onder het toepassingsgebied van Verordening (EU) nr. 806/2014 valt.

De autoriteiten als bedoeld in artikel 12, lid 2, onder m), van Verordening (EU) 2015/2365 omvatten onder meer de autoriteiten die bevoegd zijn voor het Gemeenschappelijk Toezichtsmechanisme en voor het prudentieel toezicht op kredietinstellingen, beleggingsondernemingen, verzekerings- en herverzekeringsondernemingen, icbe's, abi-beheerders, bedrijfspensioenfondsen, centrale effectenbewaarinstellingen en niet-financiële tegenpartijen. Om deze autoriteiten in staat te stellen hun verantwoordelijkheden en mandaten effectief uit te oefenen, moeten zij toegang hebben tot gegevens over SFT's die worden gerapporteerd door tegenpartijen die onder hun verantwoordelijkheid vallen.

De autoriteiten als bedoeld in artikel 12, lid 2, onder m), van Verordening (EU) 2015/2365 omvatten onder meer de autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor vergunningverlening aan en toezicht op centrale tegenpartijen. Om deze autoriteiten in staat te stellen hun taak effectief uit te voeren, moeten zij toegang hebben tot de gegevens over SFT's met betrekking tot de centrale tegenpartijen die onder hun toezicht staan.

Om de standaardisering en consistentie van de toegang tot gegevens over SFT's te waarborgen en de administratieve lasten te verminderen voor zowel de autoriteiten die toegang hebben tot die gegevens als de transactieregisters die deze gegevens bewaren, moeten de transactieregisters een specifieke procedure volgen voor het vaststellen van de voorwaarden waaronder die toegang zal worden verleend, meer bepaald het instellen van die toegang en de verdere operationele regelingen.

Om de vertrouwelijkheid van de gegevens over SFT's te waarborgen, moet elke vorm van uitwisseling van gegevens tussen transactieregisters en betrokken entiteiten plaatsvinden via een beveiligde machine-to-machine verbinding en door gebruikmaking van gegevensversleutelingsprotocollen.

Om een effectieve en efficiënte vergelijking en aggregatie van gegevens over SFT's van verschillende transactieregisters mogelijk te maken, moeten overeenkomstig de ISO 20022-methodologie ontwikkelde templates in XML-formaat en XML-berichten worden gebruikt voor het verlenen van toegang tot die gegevens en voor communicatie tussen de autoriteiten en de transactieregisters.

Om de in artikel 12, lid 2, van Verordening (EU) 2015/2365 genoemde autoriteiten in staat te stellen doelgerichte onderzoeken uit te voeren, is het van essentieel belang de directe en onmiddellijke toegang tot specifieke datasets te vergemakkelijken en aldus een reeks combineerbare ad-hoczoekopdrachen in te stellen die betrekking hebben op tegenpartijen bij de SFT, soort SFT, tijdshorizon van de uitvoering, looptijd en beëindiging van de SFT alsmede levenscyclusfase van de SFT.

Om directe en onmiddellijke toegang tot gegevens over SFT's mogelijk te maken en om voor de betrokken autoriteiten en de transactieregisters de planning van hun interne dataprocessen te vergemakkelijken, moeten de termijnen waarbinnen de transactieregisters de autoriteiten toegang moeten verlenen tot die gegevens over SFT's worden geharmoniseerd.

Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische regelgevingsnormen die door de ESMA ingevolge de procedure in artikel 10 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 (5) bij de Europese Commissie zijn ingediend.

De ESMA heeft openbare raadplegingen over deze ontwerpen van technische reguleringsnormen gehouden, de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd, en de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 opgerichte ESMA-stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht,

de rapporten van SFT's die zijn gerapporteerd overeenkomstig de tabellen 1 tot en met 4 van de bijlage bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/356 van de Commissie (6), met inbegrip van de meest recente handelsstaten van SFT's die niet vervallen zijn of waarover geen rapporten zijn opgesteld met de actiesoort „Fout”, „Beëindiging/vervroegde beëindiging” of „Positiebestanddeel” als bedoeld in veld 98 van tabel 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) 2019/363 van de Commissie (7);

de relevante gegevens over de SFT-rapporten die door het transactieregister zijn afgewezen, met inbegrip van alle SFT-rapporten die tijdens de vorige werkdag zijn afgewezen, en de redenen voor de afwijzing ervan, zoals gespecificeerd overeenkomstig tabel 2 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/358 van de Commissie (8);

de aansluitingsstatus van alle gerapporteerde SFT's waarvoor het transactieregister het aansluitingsproces heeft uitgevoerd in overeenstemming met Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/358, met uitzondering van de SFT's die zijn verstreken of waarvoor SFT-rapporten met de actiesoort „Fout”, „Beëindiging/vervroegde beëindiging” of „Positiebestanddeel” zijn ontvangen meer dan een maand voor de datum waarop het aansluitingsproces plaatsvindt.

indien de uitgeleende of geleende of als zekerheid gestelde effecten zijn uitgegeven door of aangeboden namens een entiteit gevestigd in een lidstaat die de euro als valuta heeft;

indien de uitgeleende of geleende of als zekerheid gestelde effecten overheidsschuld zijn van een lidstaat die de euro als valuta heeft;

indien de uitgeleende of geleende of als zekerheid gestelde valuta de euro is.

indien de uitgeleende of geleende of als zekerheid gestelde effecten zijn uitgegeven door of aangeboden namens een entiteit gevestigd in de lidstaat van dat ESCB-lid;

indien de uitgeleende of geleende of als zekerheid gestelde effecten overheidsschuld zijn van de lidstaat van dat ESCB-lid;

indien de uitgeleende of geleende of als zekerheid gestelde valuta de valuta is die door dat lid van het ESCB is uitgegeven.

de onderneming heeft een vergunning voor de handel op een gereglementeerde markt die is gevestigd binnen de lidstaat van die autoriteit en de overnamebiedingen op de effecten van die onderneming vallen onder de toezichtsverantwoordelijkheden en -mandaten van die autoriteit;

de onderneming heeft haar statutaire zetel of hoofdkantoor in de lidstaat van die autoriteit en de overnamebiedingen op de effecten van die onderneming vallen onder de toezichtsverantwoordelijkheden en -mandaten van die autoriteit;

de onderneming is een bieder als omschreven in artikel 2, lid 1, onder c), van Richtlijn 2004/25/EG voor de onder a) of b) bedoelde ondernemingen en de door haar aangeboden tegenprestatie omvat effecten.

een tegenpartij die onder de verantwoordelijkheden en taken van deze autoriteit valt;

een bijkantoor van een tegenpartij gevestigd in een derde actief in de lidstaat van die afwikkelingsautoriteit en vallend onder haar verantwoordelijkheden en mandaten.

een tegenpartij die onder de verantwoordelijkheden en taken van deze autoriteit valt;

een bijkantoor van een tegenpartij gevestigd in een derde land dat actief is in de lidstaat van die bevoegde autoriteit en onder haar verantwoordelijkheden en mandaten valt.

een of meer personen aan te wijzen die verantwoordelijk zijn voor de contacten met de in artikel 12, lid 2, van Verordening (EU) 2015/2365 genoemde entiteiten;

op haar website de instructies te publiceren die de in artikel 12, lid 2, van Verordening (EU) 2015/2365 genoemde entiteiten moeten volgen om toegang te verkrijgen tot gegevens over SFT's;

de in artikel 12, lid 2, van Verordening (EU) 2015/2365 genoemde entiteiten een formulier als bedoeld in lid 2 te verstrekken;

de toegang tot de gegevens over SFT's door de in artikel 12, lid 2, van Verordening (EU) 2015/2365 genoemde entiteiten in te stellen uitsluitend op basis van informatie die in het verstrekte formulier is opgenomen;

de technische regelingen te treffen waarover de in artikel 12, lid 2, van Verordening (EU) 2015/2365 genoemde entiteiten moeten kunnen beschikken om in overeenstemming met artikel 5 toegang te verkrijgen tot de SFT-gegevens;

de in artikel 12, lid 2, van Verordening (EU) 2015/2365 genoemde entiteiten binnen dertig kalenderdagen nadat een dergelijke entiteit een verzoek om een dergelijke toegang in te stellen heeft ingediend, rechtstreeks en onmiddellijk toegang te verlenen tot gegevens over SFT's.

de naam van de entiteit;

de contactpersoon bij de entiteit;

de wettelijke verantwoordelijkheden en mandaten van de entiteit;

een lijst van gemachtigde gebruikers van de over SFT's gevraagde informatie;

inloggegevens voor een veilige SSH FTP-verbinding;

alle andere technische informatie met betrekking tot de toegang tot gegevens over SFT's van de entiteit;

of de entiteit bevoegd is voor tegenpartijen in de eigen lidstaat, de eurozone of de Unie;

de soorten tegenpartijen waarvoor de entiteit bevoegd is volgens de indeling in tabel 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) 2019/363;

de soorten SFT's die onder toezicht staan van de entiteit;

alle lidstaten waarin de emittent van effecten die zijn geleend, uitgeleend of als zekerheid gesteld onder toezicht staat van de entiteit, indien van toepassing;

alle lidstaten waarin de grondstoffen die zijn geleend, uitgeleend of als zekerheid gesteld onder toezicht staan van de entiteit, indien van toepassing;

alle handelsplatforms die onder toezicht staan van de entiteit, indien van toepassing;

de CTP's die onder toezicht staan van de entiteit, indien van toepassing;

de door de entiteit uitgegeven valuta, indien van toepassing;

de benchmarks die in de Unie worden gebruikt voor de beheerder waarvan de entiteit bevoegd is, indien van toepassing.

tijdstempel van de rapportage;

rapporterende tegenpartij;

andere tegenpartij;

bijkantoor van de rapporterende tegenpartij;

bijkantoor van de andere tegenpartij;

sector van de rapporterende tegenpartij;

aard van de rapporterende tegenpartij;

makelaar;

rapportage indienende entiteit;

begunstigde;

soort SFT;

soort zekerhedencomponent;

handelsplatform;

tijdstempel van de uitvoering;

vervaldatum;

einddatum;

CTP;

soort actie.

indien om toegang wordt verzocht tot gegevens over uitstaande SFT's, of over SFT's die zijn vervallen of waarvoor rapporten met actiesoorten „Fout”, „Beëindiging/vervroegde beëindiging” of „Positiebestanddeel” als bedoeld in veld 98 van tabel 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) 2019/363 werden ingediend niet meer dan één jaar voor de datum waarop het verzoek werd ingediend: uiterlijk om 12.00 uur universele gecoördineerde tijd op de eerste kalenderdag na de dag waarop het verzoek om toegang wordt ingediend;

indien om toegang wordt verzocht tot SFT-gegevens die zijn vervallen of waarvoor rapporten met actiesoorten „Fout”, „Beëindiging/vervroegde beëindiging” of „Positiebestanddeel” als bedoeld in veld 98 van tabel 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) 2019/363 werden ingediend meer dan één jaar voor de datum waarop het verzoek werd ingediend: uiterlijk drie werkdagen nadat het verzoek om toegang is ingediend;

indien om toegang wordt verzocht tot onder zowel punt a) als punt b) vallende SFT-gegevens: uiterlijk drie werkdagen nadat het verzoek om toegang is ingediend.